Quản Lý Tuân Thủ Là Gì Và Cần Những Kỹ Năng Nào?

22/08/2022

?Quản lý tuân thủ đảm nhận công việc gì?

Người quản lý tuân thủ đảm bảo rằng một công ty đang tuân thủ tất cả các yêu cầu về đạo đức và pháp luật. Người quản lý tuân thủ cập nhật các luật và quy định, sau đó áp dụng chúng vào thực tiễn của công ty để giảm thiểu rủi ro tài chính và pháp lý. Người quản lý tuân thủ phải hoàn thành các nhiệm vụ sau:

Thực hiện đánh giá hàng quý và hàng năm để giám sát việc tuân thủ các quy tắc và quy định
Đánh giá kiến thức của các thành viên trong nhóm về luật liên quan đến công việc và các quy định của liên bang
Phát triển các quy tắc và quy định cho công ty dựa trên luật của tiểu bang và liên bang
Cải thiện các lĩnh vực kinh doanh không đáp ứng các yêu cầu của tiểu bang hoặc liên bang

?Các yêu cầu cần có của một quản lý tuân thủ

Để trở thành một người quản lý tuân thủ, bạn cần có một số chứng chỉ và kinh nghiệm làm việc. Một số có thể hoàn thành các chứng chỉ trong các ngành liên quan để trở thành một ứng viên cạnh tranh hơn.

Giáo dục

Yêu cầu tối thiểu phải có bằng cử nhân để trở thành người quản lý tuân thủ. Một nhà quản lý tuân thủ cũng có thể theo đuổi một bằng cấp về kế toán, luật, kinh doanh hoặc tài chính để cung cấp nền tảng vững chắc về các nguyên tắc kinh doanh. Một số có thể lấy bằng thạc sĩ về kinh doanh, tài chính hoặc một lĩnh vực liên quan khác hoặc Tiến sĩ luật (JD).

Tập huấn

Các nhà quản lý tuân thủ thường bắt đầu sự nghiệp của họ ở một vị trí đầu vào, tìm hiểu các luật và quy định của ngành họ. Đối với việc đào tạo, các nhà quản lý tuân thủ thường sẽ hỗ trợ một người quản lý tuân thủ khác khi đang làm việc ở một vị trí cấp cao. Họ có thể đánh giá mức độ tuân thủ các quy định hiện tại của công ty và gặp gỡ người quản lý tuân thủ hiện tại để hiểu rõ hơn về quy trình. Một số nhà quản lý tuân thủ chuyển giao kỹ năng và kinh nghiệm từ các ngành liên quan như pháp lý hoặc ngân hàng.

Chứng chỉ

Các chứng chỉ cần thiết để thể hiện kiến thức của bạn trong ngành bao gồm:

Người quản lý tuân thủ quy định (CRCM)

CRCM do Hiệp hội Ngân hàng Hoa Kỳ cung cấp và dành cho các chuyên gia dịch vụ tài chính muốn thể hiện các kỹ năng nâng cao của họ trong việc tuân thủ. Bạn phải có tối thiểu 3 năm kinh nghiệm và được đào tạo về tuân thủ trước đó hoặc 6 năm kinh nghiệm để tham gia kỳ thi CRCM. Sau khi hoàn thành trải nghiệm bắt buộc, bạn phải vượt qua kỳ thi CRCM.

Chứng nhận về Kiểm soát Rủi ro và Hệ thống Thông tin (CRISC)

CRISC dành cho các chuyên gia công nghệ thông tin và thể hiện sự hiểu biết về đánh giá rủi ro trong ngành công nghệ. Để đạt được chứng chỉ CRISC, bạn phải có năm năm kinh nghiệm trong vai trò rủi ro CNTT và vượt qua thành công kỳ thi bao gồm các câu hỏi về các chủ đề như xác định rủi ro, ứng phó rủi ro, giám sát rủi ro và thiết kế kiểm soát hệ thống CNTT.

Chứng nhận về Quản trị CNTT Doanh nghiệp (CGEIT)

CGEIT là một chứng chỉ khác dành cho các chuyên gia CNTT doanh nghiệp. Nó cho thấy kinh nghiệm liên quan đến CNTT trong quản lý chiến lược và tối ưu hóa rủi ro. Để đạt được chứng chỉ, bạn phải có ít nhất năm năm kinh nghiệm trong vai trò liên quan và vượt qua kỳ thi kéo dài 3 giờ.

Thư viện Cơ sở hạ tầng Công nghệ Thông tin (ITIL)

ITIL lý tưởng cho các vai trò tuân thủ khung ITIL. Chứng nhận thể hiện kiến thức nâng cao của bạn về Thư viện Cơ sở Hạ tầng Công nghệ Thông tin. Có ba cấp độ chứng chỉ cho ITIL, bao gồm Chứng chỉ Dự bị, Chứng chỉ Người hành nghề và Chứng chỉ Người quản lý. Mỗi cấp độ khác nhau được chia thành một danh sách cụ thể về kinh nghiệm yêu cầu, tín chỉ giáo dục và hoàn thành bài kiểm tra.

Kỹ năng

Một số kỹ năng quan trọng có thể giúp bạn thành công với tư cách là người quản lý tuân thủ, bất kể ngành bạn muốn theo đuổi là gì. Người quản lý tuân thủ cần nắm vững các kỹ năng sau:

Kỹ năng đánh giá rủi ro: Một trong những vai trò chính của người quản lý tuân thủ là đánh giá rủi ro của một công ty liên quan đến các quy tắc và quy định, tài chính và quan hệ công chúng. Người quản lý tuân thủ sau đó đưa ra các khuyến nghị để giảm thiểu những rủi ro này.
Kỹ năng nghiên cứu: Việc nghiên cứu liên tục là rất quan trọng để tuân thủ luật pháp và các quy định. Người quản lý tuân thủ phải được thông báo về những thay đổi, quy định mới nhất để ngăn công ty nhận tiền phạt và các khoản phí pháp lý.
Chính trực: Chính trực và thẳng thắn là yếu tố quan trọng đối với tư cách là người quản lý tuân thủ. Họ luôn phải đưa ra các quyết định đúng đắn về đạo đức.
Kỹ năng giao tiếp: Các nhà quản lý tuân thủ phải truyền đạt các quy định thay đổi cho những người ra quyết định của công ty theo cách dễ hiểu. Cả kỹ năng giao tiếp bằng lời nói và bằng văn bản đều có giá trị đối với vai trò này.
Kỹ năng giải quyết xung đột: Vai trò này có thể cần giải quyết xung đột để hòa giải các bất đồng và khắc phục xung đột liên quan đến việc thay đổi luật và quy định.
Kỹ năng giải quyết vấn đề: Người quản lý tuân thủ giải quyết các vấn đề bằng cách đánh giá các quy trình hiện tại của công ty và xem xét chúng so với các quy định hiện hành như thế nào. Khả năng xác định một vấn đề và tạo ra một giải pháp để vượt qua là rất quan trọng trong vai trò này.

?Môi trường làm việc của quản lý tuân thủ

Công việc của một người quản lý tuân thủ sẽ phụ thuộc vào nhiều yếu tố, bao gồm ngành, vai trò của người quản lý tuân thủ và quy mô của tổ chức. Một số nhà quản lý tuân thủ trong ngành tài chính hoặc ngân hàng dành phần lớn thời gian làm việc trong môi trường văn phòng trong khi các quản lý tuân thủ làm việc trong ngành chăm sóc sức khỏe có thể nói chuyện với bệnh nhân hoặc nhà cung cấp dịch vụ y tế trong môi trường bệnh viện. Trong khi đó, các nhà quản lý tuân thủ công nghệ thông tin và máy tính dành nhiều ngày làm việc trước máy tính để đánh giá các chương trình máy tính của công ty.

Các nhà quản lý tuân thủ dành phần lớn thời gian làm việc để nghiên cứu và cập nhật các quy định và luật mới nhất trong ngành của họ. Điều này đòi hỏi phải có các cuộc họp quản trị và đào tạo liên tục, có thể thỉnh thoảng phải đi công tác.

?Làm thế nào để trở thành một quản lý tuân thủ

Dưới đây là những yêu cầu cần có để trở thành một quản lý tuân thủ:

1. Có bằng cử nhân.

Bước đầu tiên để trở thành người quản lý tuân thủ là lấy bằng cử nhân trong một lĩnh vực liên quan. Trong quá trình học tập, sẽ hữu ích nếu bạn tham gia các môn học liên quan như quản lý kinh doanh, tài chính, kế toán và thống kê. Bạn cũng có thể khám phá các ngành công nghiệp khác nhau thông qua các môn học và chọn một chuyên ngành dự định. Một số người có thể hoàn thành bằng thạc sĩ.

2. Thực tập trong lĩnh vực quản lý tuân thủ.

Việc hoàn thành kỳ thực tập trong quá trình học có thể mang lại cho bạn cơ hội phát triển các kỹ năng và kinh nghiệm quan trọng với tư cách là người quản lý tuân thủ. Làm việc với tư cách là một thực tập sinh tuân thủ, bạn có thể trực tiếp học tập kinh nghiệm từ một người quản lý tuân thủ và tìm hiểu các yêu cầu của vị trí này.

3. Ứng tuyển các vị trí đầu vào.

Để trở thành người quản lý tuân thủ, bạn nên bắt đầu từ các vị trí trợ lý cấp đầu vào. Những vị trí này sẽ cung cấp thêm kinh nghiệm và kiến thức giúp bạn trở thành một ứng viên cạnh tranh hơn.

4. Có chứng chỉ liên quan.

Sau khi hoàn thành chương trình học, hãy cân nhắc việc thi chứng chỉ liên quan phù hợp với ngành dự định của bạn. Việc có chứng chỉ giúp bạn trở thành thành viên của một hiệp hội nghề nghiệp, điều này dẫn đến các cơ hội kết nối.

5. Ứng tuyển vào các vị trí quản lý tuân thủ.

Sau khi bạn đã có bằng cấp và phát triển các kỹ năng cần thiết, bạn có thể bắt đầu ứng tuyển vào các vị trí quản lý tuân thủ. Sử dụng thư xin việc, sơ yếu lý lịch và tham gia phỏng vấn để thể hiện kinh nghiệm và kỹ năng độc đáo mà bạn mang lại cho công ty của họ.

?Ví dụ mô tả công việc quản lý tuân thủ

Chúng tôi đang tìm kiếm một người quản lý tuân thủ trong tổ chức tài chính của mình. Ứng viên lý tưởng sẽ có kiến thức nâng cao về tất cả các quy tắc và quy định tài chính hiện hành. Cần có bằng cử nhân trong lĩnh vực liên quan và ưu tiên bằng thạc sĩ. Người quản lý tuân thủ sẽ cần làm việc với các thành viên khác trong nhóm để hiểu rõ hơn về các nhiệm vụ và đảm bảo rằng tất cả các nhiệm vụ công việc đều đáp ứng các yêu cầu của tiểu bang và liên bang.

________________________________

Xin chân thành cảm ơn tác giả vì những chia sẻ vô cùng bổ ích!

Theo: indeed
Người dịch: Nguyễn Thị Hương
Khi chia sẻ phải trích dẫn nguồn là “Người dịch: Nguyễn Thị Hương – Nguồn iVolunteer Vietnam”

Post Views: 815

Shortlink: https://ivolunteervietnam.com?p=97803

Trong quá trình tổng hợp và chia sẻ thông tin, các tình nguyện viên/ cộng tác viên/ thành viên rất khó tránh khỏi thiếu sót. Rất mong được độc giả cảm thông và góp ý tích cực để giúp iVolunteer Vietnam ngày một hoàn thiện & phát triển.